Будьте в курсе бесплатных обновлений
Просто зарегистрируйтесь в Финансовое регулирование США myFT Digest — доставляется прямо на ваш почтовый ящик.
Robinhood согласилась выплатить штрафы в размере 45 миллионов долларов за утечку данных и сбои в ведении учета — один из серии штрафов, наложенных регуляторами США в понедельник на финансовые фирмы, включая подразделения Blackstone и KKR.
Онлайн-брокер заплатил самый крупный штраф в группе урегулирований, объявленных Комиссией по ценным бумагам и биржам, общая сумма штрафов составила более 100 миллионов долларов.
Неудачи Robinhood включали утечку данных в 2021 году, в результате которой были раскрыты адреса электронной почты и имена миллионов клиентов, а также проблемы с ведением учета, включая неспособность должным образом зафиксировать свои позиции, связанные с торговлей дробными акциями — популярной услугой среди молодых и менее богатых трейдеров.
Выплата в размере $45 млн связана с тем, что брокер готов зафиксировать прибыльность пятый квартал подряд. За три месяца до сентября Robinhood сообщила о чистой прибыли в размере $150 млн.
Компания заявила, что рада разрешить проблемы, которые она назвала историческими.
«Мы располагаем хорошими возможностями для того, чтобы продолжать лидировать в отрасли в разработке инновационных продуктов и услуг, которые нужны нашим клиентам», — заявил в своем заявлении Лукас Московиц, главный юрисконсульт Robinhood. «Мы с нетерпением ожидаем сотрудничества с SEC под новой администрацией».
В понедельник SEC также объявила, что 12 инвестиционных консультантов и брокеров-дилеров согласились выплатить более $63 млн для урегулирования обвинений в нарушениях ведения учета, связанных с использованием неофициальных систем обмена сообщениями.
Этот шаг знаменует собой очередную репрессивную меру SEC в отношении Уолл-стрит за злоупотребления служебным положением под руководством Гэри Генслера. Правоприменительные меры до сих пор были сосредоточены на банках, которые согласились выплатить миллиарды долларов штрафов за «внеканальные» коммуникации.
«Когда фирмы не выполняют эти обязательства, последствия выходят далеко за рамки недостаточной подготовки документов; такие неудачи подразумевают прозрачность и целостность рынков и их участников, таких как рассматриваемые здесь фирмы», — заявил в понедельник Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора отдела правоприменения SEC.
По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), сотрудники фирм, включая руководителей и старших менеджеров, использовали «внеканальные» коммуникации для записей, которые они были обязаны вести по закону.
Три подразделения Blackstone коллективно согласились выплатить самый крупный штраф в размере $12 млн, за ними следует KKR — $11 млн. Чарльз Шваб согласился на сумму в $10 млн, а Apollo Capital Management, совокупность трех подразделений Carlyle Group и TPG Capital Advisors, каждое по отдельности согласились выплатить $8,5 млн.
Santander US Capital Markets и PJT Partners согласились выплатить минимальные штрафы: $4 млн и $600 тыс. соответственно.
Apollo и TPG отказались от комментариев. Блэкстоун, Чарльз Шваб и Сантандер заявили, что они «рады» решению этого вопроса. Другие группы не сразу ответили на просьбу о комментариях.
Согласно документам SEC, в случае с Blackstone старшие управляющие директора по крайней мере с декабря 2019 года делились информацией об инвестиционных консультациях и размещении сделок с ценными бумагами для клиентов на «неутвержденных» платформах.
